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2020年04月02日 12:55:03 来源:贵州快3多久一期 编辑:贵州快3在线计划网

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中信证券上海分公司一员工因推荐“飞单”产品收警示函

证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训,保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。

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2020年3月23日全球确诊破93万例、死亡4.7万 各界关注「无症状感染」

▲纽约地铁内,乘客保持「社交距离」。(图/翻摄自)

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《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条:证券公司及其从业人员违反本规定的,证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。

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美洲主要疫区加拿大:9,720 例,111 死

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《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项:证券经纪人在执业过程中,贵州快3大小如何计算可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

▲当地时间 4/1 纽约疫情地图。贵州快3注册邀请码(图/翻摄自 Daily Mail)

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中国证券监督管理委员会上海监管局

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自中国爆发的 2019 新型冠状病毒( COVID-19 )疫情持续在世界各地扩散,截至今日( 2 )上午 10 点,共 180 个国家、地区通报确诊案例,全球累计 93 万 5 千 187 例、 4 万 7 千 208 死。确诊病例中仅 19 万 3 千 700 例痊癒,其中,中国佔 76,409 例、西班牙 22,647 例、德国 18,700 例。

《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条:证券公司从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定。

据证监会网站消息,上海监管局发布关于对中信证券股份有限公司(以下简称中信证券证券代码:600030)上海分公司的员工杨慧媚采取出具警示函措施的决定。

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上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定,上海监管局决定对杨慧媚采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条:证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。贵州快3点数计划对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

义大利累计 110,574 例,其中 13,155 例死亡,是目前死亡人数最多的国家。总理孔蒂( Giuseppe Conte )宣布,将继续封城至 4 月 13 日,并指出若民众不遵守、政府放宽限制,防疫所带来的牺牲将白费。

▲ 4/2 全球疫情分布地图。(图/翻摄自纽约时报/ Johns Hopkins University; National Health Commission of the People's Republic of China; World Health Organization )

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条:证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,贵州快3每天多少期参照本规定执行。证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

美国过去 24 小时新增 23,619 例,境内累计 213,372 例,其中 4,757 例死亡。纽约州州长古莫( Andrew Cuomo )于当地时间 1 日下令,关闭纽约市内所有游乐场所,呼吁民众保持社交距离。而佛罗里达州、内华达州则宣布,将实施居家隔离令,禁止民众非必要不得外出。

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条第九项:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,谁有贵州快3微信群不得有下列行为:(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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如果对本监督管理措施不服,贵州快3用什么软件预测可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

据媒体报道,杨慧媚推荐的销售非中信发行或代销的金融产品,大概率不是中信证券与合作机构签订代销协议后发行的产品,即非正规销售范围的产品,因此可推断为“飞单”产品。

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